SEC ضرب الاجل های FOIA برای دسترسی به پایگاه داده را نقض می کند

ماه گذشته، کمیسیون بورس و اوراق بهادار (“SEC”) با یک ضربه مواجه شد شکایت در دادگاه فدرال مدعی شد که آژانس در پاسخگویی به درخواست قانون آزادی اطلاعات (“FOIA”) برای اسناد مربوط به “نقص کنترل” پذیرفته شده که به برخی از پرسنل SEC اجازه می دهد به پایگاه های داده بر خلاف مقررات حاکم آژانس دسترسی پیدا کنند، نابهنگام بوده است. این شکایت به چالش‌های اخیر ساختار اجرایی SEC مربوط می‌شود، در زم، که SEC در حال پیشنهاد صدور مقررات امنیت سایبری و حریم خصوصی داده‌ها است که بر نهادهای خصوصی تأثیر می‌گذارد.

برای درک اهمیت شکایت و درخواست FOIA، یک پیشینه مختصر در مورد ساختار SEC ضروری است. طبق اساسنامه، SEC مجاز به انجام تحقیقات در مورد نقض قو،ن اوراق بهادار است. دیدن 15 USC § 78u(a). SEC همچنین از نظر قانونی این امکان را دارد که به جای طرح شکایت در دادگاه منطقه فدرال، پرونده‌هایی را علیه متخلفان با استفاده از یک روند اداری “داخلی” قضاوت کند. ببینید، به ،وان مثال، 15 USC §§ 78u-2، 78u-3. با این حال، قانون آیین دادرسی اداری و مقررات مربوطه SEC، هر کارمندی را که بخشی از تحقیقات اجرایی است از شرکت یا مشاوره در قضاوت یا ارتباط با قاضی داخلی بدون حضور متهم متخلف منع می کند. دیدن 5 USC §§ 554 (d)، 557 (d) (1); 17 CFR 201.120–.121.

با وجود این تلاش ها برای تفکیک قدرت ها در SEC، دو مورد اخیر:کوکران و جر،ی– قانون اساسی ساختار اجرایی SEC را در دادگاه فدرال به چالش کشیده اند. دادگاه عالی در این دوره تصمیمی را در مورد یکی از پرونده ها صادر خواهد کرد و پرونده دیگر منجر به این شد که حوزه پنجم اعلام کند که سیستم داخلی کمیسیون SEC حق متهم را برای محاکمه هیئت منصفه نقض کرده است. کوکران علیه SEC را ببینید20 F.4th 194 (دور پنجم 2021) گواهی اعطا شده, 142 S. Ct. 2707 (16 مه 2022 ایالات متحده)؛ Jarksy v. SEC34 F.4th 446 (دور پنجم 2022).

در آوریل 2022، SEC صادر کرد بی،ه نشان می‌دهد که «نقصی در کنترل مربوط به تفکیک وظایف اجرایی و قضاوتی خود در سیستم خود برای قضاوت‌های اداری شناسایی کرده است». به طور خاص، «بعضی از پایگاه‌های اطلاعاتی که توسط دفتر دبیر کمیسیون نگهداری می‌شوند، برای محدود ، دسترسی پرسنل مجری به یادداشت‌هایی که توسط کارکنان داوری تهیه شده‌اند، پیکربندی نشده‌اند». کمیسیون SEC اظهار داشت که با توجه به دو چالش دادگاه فدرال در مورد ساختار SEC، کارکنان تحقیق «می‌توانستند به یادداشت‌های مربوط به قضاوت مربوط به آن موضوعات دسترسی داشته باشند»، اما هیچ مدرکی وجود نداشت که نشان دهد کارکنان اجرای «در واقع» این کار را انجام داده‌اند. .

بر اساس این شکایت، پس از بی،ه SEC، سازم، به نام اتحاد آزادی های مدنی جدید (“NCLA”) درخواست FOIA را برای جستجوی اسناد مربوط به “نقص کنترل” به SEC ارسال کرد. ظاهراً SEC به NCLA پاسخی اساسی به درخواست خود یا تعیین آنچه که SEC در نظر دارد در محدوده زم، تعیین شده توسط FOIA ارائه و از آن خودداری کند، ارائه نکرده است. تا امروز، SEC به این شکایت پاسخی نداده است.

نقص کنترل SEC است تنها مشکل فنی نیست که در سال گذشته آژانس را تحت تأثیر قرار داده است. ادامه دعوا در مورد ساختار اجرایی SEC در زم، صورت می گیرد که SEC مجموعه ای از مقررات را پیشنهاد کرد اجباری ، امنیت سایبری و اقدامات حفظ حریم خصوصی داده ها در نهادهای خصوصی.