SEC در برابر مشاوران و همکار انفرادی IFP متوقف می شود و منصرف می شود

روز چهارشنبه، 10 اوت 2022، کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (“SEC”) دو دادرسی اداری و توقف و توقف مرتبط را به راه انداخت: یکی علیه IFP Advisors, LLC، یک شرکت با مسئولیت محدود فلوریدا (“IFP”) که مقر آن است. در تامپا و از سال 2008 به ،وان مشاور سرمایه گذاری در SEC ثبت شد که تا می 2022 بیش از 10 میلیارد دلار تحت مدیریت داشت. و دیگری علیه ریچارد کیت رابرتسون (“رابرتسون”)، 56 ساله، اهل دل مار، کالیفرنیا، که از اکتبر 2010 تا دسامبر 2018 نماینده مشاور سرمایه گذاری (“IAR”) مرتبط با IFP بود. SEC اظهار داشت که در طول دوره 2010 تا 2018، رابرتسون “درگیر “انتخاب گی،” نامعلوم، یک روش تقلبی تخصیص معاملات سودآور به حساب های مورد علاقه به هزینه مشتریان مشاوره خود بود.” من قبلاً در وبلاگ خود در 8 آگوست 2022 به “گی، چیدن” پرداخته ام.“عملیات ویژه” SEC برای اجرای: پنج مورد شناسایی شده توسط مرکز تجزیه و تحلیل و تشخیص” رابرتسون توانست «با ،ید اوراق بهادار در یک حساب همه‌پرسی و سپس منتظر ماندن تا اوا، روز برای تخصیص اوراق بهادار به خود یا به خود» انتخاب کند. [preferred] حساب های مشتریان.” این بسیار شبیه شرط بندی روی ، ها در “The Sting” بود، جایی که شرط بندی ها پس از مشخص شدن برندگان انجام می شد. IFP در دادرسی خود به 1) عدم نظارت بر رابرتسون متهم شد. ii) عدم اجرای سیاست ها و رویه های طراحی شده برای جلوگیری از نقض قو،ن اوراق بهادار. و iii) اظهارات نادرست و گمراه کننده در Forms ADV خود در مورد پادمان های مشتری برای جلوگیری از IAR ها از برتری دادن منافع خود نسبت به مشتریان IFP.

SEC از رابرتسون به دلیل نقض موارد زیر استناد کرد: بخش 10 (ب) قانون بورس اوراق بهادار در سال 1934، با اصلاح (“قانون 34”) و قانون 10b-5 بر اساس آن به دلیل رفتار متقلبانه در ارتباط با ،ید یا فروش اوراق بهادار. بخش‌های 206 (1) و (2) قانون مشاوران سرمایه‌گذاری 1940، با اصلاح («قانون 40») برای نقض ممنوعیت استفاده از هر وسیله‌ای برای کلاهبرداری از مشتری علیه مشاور سرمایه‌گذاری؛ و برای نقض ممنوعیت یک مشاور سرمایه گذاری از مشارکت در معامله یا عملی که به ،وان کلاهبرداری از مشتری عمل می کند. رابرتسون با ورود دستوری در دادرسی رابرتسون موافقت کرد که رابرتسون را م،م می‌کند که از نقض قو،ن اوراق بهادار در آینده دست بکشد. رابرتسون را از مشارکت مجدد در صنعت اوراق بهادار با هر ،و، باز می دارد. و رابرتسون را م،م به پرداخت 592437 دلار به اضافه سود پیش داوری و پرداخت جریمه پول مدنی به مبلغ 300000 دلار می کند – رد و جریمه باید در ا،اط مشخص همراه با بهره پرداخت شود. IFP، در دادرسی علیه خود، با دستوری موافقت کرد که بر اساس آن یک مشاور انطباق مستقل (“مشاور”) برای بررسی خط مشی ها و رویه های IFP، ارزیابی آنها و پیشنهاد تجدید نظر برای بهبود رژیم انطباق IFP را م،م می کند، حفظ کند. در یک گزارش کتبی به IFP و کمیسیون ظرف شش ماه مستند شود. اجرای توصیه های مشاور ظرف 90 روز پس از آن؛ انعقاد قراردادی با مشاور که هر گونه استخدام مشاور را برای کمک یا مشورت با IFP منع کند. توقف و توقف تخلفات بعدی از 40 بخش قانون ذکر شده؛ محکوم شدن؛ و پرداخت 400000 دلار جریمه مدنی در ا،اط مشخص به اضافه بهره.

گاهی اوقات حتی «نیش‌ها» وسوسه می‌شوند که بیش از حد گی، بچینند و به جای آن نیش بزنند.