SEC به سه افشاگر 18 میلیون دلار جایزه داد

در 19 ژانویه، کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) 18 میلیون دلار به سه افشاگر جایزه داد که به طور جداگانه افشاگری هایی انجام داد که به موفقیت همان اقدام اجرایی کمک کرد. افشای داوطلبانه افشاگران منجر به بازگرداندن میلیون ها دلار به سرمایه گذاران آسیب دیده شد.

افشاگران واجد شرایط SEC، افرادی که به طور داوطلبانه اطلاعات اصلی را گزارش می دهند که منجر به یک اقدام اجرایی موفق می شود، مستحق دریافت جوایز پولی 10 تا 30 درصد از تحریم های جمع آوری شده توسط SEC در اقدام اجرایی هستند.

اطلاعات افشاگر اول “کارمندان کمیسیون را از طرح کلاهبرداری ادعا شده در اقدام تحت پوشش آگاه کرد و مبنای اصلی برای شروع تحقیقاتی بود که منجر به اقدام تحت پوشش شد.” حکم جایزه. SEC همچنین خاطرنشان می کند که اطلاعات افشاگر “جزئیات و بسیار مهم” بود، “در زمان و منابع کمیسیون قابل توجهی صرفه جویی کرد” و “تأثیر قابل توجهی بر موفقیت کلی اقدامات اجرایی داشت.” افشاگر همچنین کمک های مداوم SEC را در طول دوره تحقیقات ارائه کرد.

به گفته SEC، افشاگر دوم پس از اولین افشاگری کرد و بسیاری از اطلاعات آنها تکراری بود. با این حال، حکم جایزه به این نکته اشاره می‌کند که افشای افشاگر «شامل اطلاعات جدیدی در رابطه با اتهامات خاصی است که در اقدام تحت پوشش ثبت شده است».

بر اساس حکم جایزه، سومین افشاگر “پس از اینکه پیشرفت قابل توجهی توسط کارکنان در تحقیقات انجام شده بود” افشا شد. بنابراین، بسیاری از اطلاعات ارائه شده توسط افشاگر تکراری بود، اما، طبق گفته SEC، افشاگر “اطلاعات محدود جدیدی ارائه کرد که به کارکنان در رابطه با برخی اظهارات نادرست ادعا شده در اقدام تحت پوشش کمک کرد.”

کرئولا کلی، رئیس دفتر افشاگر کمیسیون بورس و اوراق بهادار، گفت: «هر سه افشاگر اطلاعات و کمک‌های ارزشمندی ارائه ،د، که نقش مهمی در اجرای اقدامات اجرایی SEC و بازگرداندن میلیون‌ها دلار به سرمایه‌گذاران آسیب دیده داشت.

در حالی که SEC مبلغ دقیقی را که به هر یک از افشاگران اعطا شده است، فاش نکرد، در حکم جایزه اشاره می‌کند که «[o]به طور کلی، کمک های مدعی 3 به طور قابل توجهی کمتر از سهم مدعی 1 بود، که اطلاعات او عامل اصلی باز شدن تحقیقات توسط کارکنان بود و زودتر از موعد ارائه شد. علاوه بر این، سهم مدعی 3 نیز به طور قابل توجهی کمتر از سهم مدعی 2 بود که اطلاعات او نیز زودتر از موعد ارائه شده بود.

به طور کلی، SEC بیش از 1.3 میلیارد دلار به بیش از 300 افشاگر اعطا کرده است. به گزارش آژانس“اقدامات اجرایی که با استفاده از اطلاعات افشاگران شایسته انجام شده است منجر به صدور بیش از 6.3 میلیارد دلار در مجموع تحریم های پولی شده است، از جمله بیش از 4.0 میلیارد دلار برای رد سود و سود غیرقانونی که بیش از 1.5 میلیارد دلار آن بوده است یا می شود. قرار است به سرمایه گذاران آسیب دیده بازگردانده شود.”

افشاگر، که قصد دارند برای SEC سوت بزنند، ابتدا باید با یک وکیل با تجربه SEC مشورت کنند تا مطمئن شوند که کاملاً محافظت می شوند و واجد شرایط دریافت بزرگترین جایزه ممکن هستند.

جف شو، نیز در این مقاله مشارکت داشت.