افزایش انگیزه برای افشای تخلفات BIS وزارت بازرگانی

دفتر صنعت و امنیت و، بازرگ، ایالات متحده (“BIS”) همچنان به ارسال یک پیام قوی و روشن به جامعه صادرکننده ادامه می دهد – از ،ب و کارها و دانشگاه ها می خواهد که داوطلبانه افشا کند هرگونه نقض احتمالی قابل توجهی از مقررات اداره صادرات (“EAR”).

در 18 آوریل 2023، مت ا،،ود، دستیار وزیر بازرگ، برای اجرای صادرات، یادداشت سیاست با تاکید بر اینکه دفتر اجرای صادرات BIS (“OEE”) اکنون عدم افشای عمدی یک نقض قابل توجه کنترل صادرات را به ،وان عامل تشدید کننده ای در نظر خواهد گرفت که ممکن است باعث افزایش شدید مجازات ها شود.

در حالی که ارائه یک خو،شایی داوطلبانه (“VSD”) مدتهاست که توسط OEE به ،وان یک عامل کاهش دهنده احتمالاً برای کاهش میزان جریمه در نظر گرفته شده است، عدم انجام این کار معمولاً جریمه های پایه را افزایش نمی دهد. به طور قابل‌توجه، یادداشت ا،،ود دستیار وزیر همچنین توضیح می‌دهد که سابقه قبلی یک ،ب‌وکار در افشای نقض‌های کنترل صادرات اشخاص ثالث می‌تواند جریمه‌های تخلفات خود را در اقدامات اجرایی آتی کاهش دهد. این اقدامات ادامه تکامل چندین ابتکار سیاست BIS اعلام شده در تابستان 2022 برای افزایش اثربخشی و کارایی فرآیندهای ارسال VSD و حل BIS تحت EAR است.

خو،شایی داوطلبانه و تخلفات احتمالی “مهم”.

هنگامی که یک ،ب و کار متوجه می شود که ممکن است EAR را نقض کرده باشد، می تواند یک VSD ارسال کند. از لحاظ تاریخی، ارائه VSD می‌تواند جریمه‌های پایه اعمال‌شده برای نقض کنترل صادرات را به‌طور چشمگیری کاهش دهد. به عبارت دیگر، ارائه یک VSD یک عامل کاهش دهنده بود. ولی ش،ت برای ارسال VSD به طور کلی نه بر میزان جریمه پایه تأثیر گذاشته است.

با این حال، بر اساس دستورالعمل یادداشت سیاست BIS به روز شده، تصمیم عمدی یک شرکت برای ارائه ن، VSD برای نقض احتمالی “قابل توجه” EAR اکنون به ،وان یک عامل تشدید کننده برای افزایش مبلغ جریمه پایه در نظر گرفته می شود. نقض «مهم» در این یادداشت به ،وان «انواع تخلفاتی که منع، کننده آسیب احتمالی امنیت ملی است» مشخص شده است. در حالی که دستورالعمل های تسویه حساب BIS به صراحت بیان نمی کند که عدم افشای داوطلبانه نقض آشکار باید به ،وان یک عامل تشدید کننده در نظر گرفته شود، آنها اجازه می دهند “وجود، ماهیت و کفایت برنامه انطباق صادرات پاسخگو” یا به ،وان کاهش دهنده در نظر گرفته شود. یا عامل کلی تشدید کننده از آنجایی که OEE ممکن است بررسی کند که آیا برنامه انطباق صادرات یک شرکت نقض را کشف کرده است یا خیر و آیا اقدامات اصلاحی برای جلوگیری از تکرار نقض (از جمله از طریق ارائه یک VSD) انجام شده است یا خیر، در حال حاضر حرکت رو به جلو OEE عدم افشای یک تخلف قابل توجه کشف شده را به ،وان عامل تشدید کننده در تعیین مجازات نهایی آن است.

،ب‌وکارها و جامعه صادرکننده باید این خط‌مشی جدید BIS را در هنگام بررسی ارسال VSD در نظر بگیرند. اگرچه ارسال همیشه مزایای بالقوه ای داشته است، دستورالعمل خط مشی به روز شده، خطرات و عواقب بالقوه مربوط به عدم ارسال به موقع و دقیق VSD را در صورت کشف یک تخلف احتمالی قابل توجه به شدت افزایش می دهد.

افشاگری در مورد رفتار شخص ثالث

یادداشت سیاست BIS همچنین به دنبال تشویق افراد، شرکت‌ها و دانشگاه‌ها برای گزارش محرمانه تخلفات شخص ثالث از EAR است. برای مثال، این یادداشت تاکید می‌کند که حفاظت از فناوری‌های حساس ایالات متحده یک «تلاش مش،» است و وقتی رقبای یک شرکت EAR را نقض می‌کنند، BIS نمی‌خواهد طرف‌ها «در سکوت رنج ببرند» در حالی که رقبای آن‌ها درگیر رفتارهای نقض‌کننده برای تولید و بهبود هستند. درآمد بنابراین، شرکت‌ها تشویق می‌شوند تا چنین رفتاری را گزارش کنند تا زمین بازی را مجدداً هموار کنند.

علاوه بر این، آ،ین راهنمایی‌های آ،،ود، دستیار وزیر، مشوق دستورالعمل‌های تسویه حساب اضافی مرتبط با گزارش شخص ثالث را فراهم می‌کند. هنگامی که یک ،ب و کار متوجه می شود که رفتار شرکت دیگری ممکن است EAR را نقض کرده باشد و چنین رفتاری را به OEE گزارش می دهد، اگر آن گزارش در نهایت منجر به یک اقدام اجرایی شود، OEE آن گزارش شخص ثالث را در هر اقدام آتی علیه ،ب و کار افشاکننده لحاظ می کند و با آن برخورد می کند. گزارش به ،وان یک عامل کاهش دهنده در ارزیابی جریمه خود (حتی در مواردی که رفتار ،ب و کار افشاکننده نامرتبط است). OEE این نوع تلاش‌های گزارش‌دهی شخص ثالث را «همکاری استثنایی با OEE» می‌داند که دستورالعمل‌های تسویه حساب BIS آن را به ،وان یک عامل کاهش‌دهنده فهرست می‌کند.

در نهایت، این یادداشت همچنین به ،ب‌وکارها یادآوری می‌کند که اگر گزارش شخص ثالث منجر به اقدامات اجرایی توسط و، ،انه‌داری یا دادگستری برای نقض تحریم‌ها شود، شبکه اجرای جرایم مالی (“FinCEN”) مجاز به صدور جوایز پولی به این سازمان است. گزارش ،ب و کار تحت برنامه افشاگر خود.

موفقیت سیستم “Dual-Track” برای VSD ها

این یادداشت سیاست همچنین موفقیت سیستم “دو مسیر” اخیراً برای مدیریت VSD ها را گزارش می دهد. در حالی که تعداد VSD های ثبت شده توسط صنعت تغییر نکرده است، مواردی که شامل “تخلفات جزئی یا فنی” هستند توسط BIS سریعتر با صدور یک هشدار یا نامه عدم اقدام ظرف 60 روز پس از ارسال، حل و فصل می شوند.

توصیه ها

اگر ،ب و کار شما متوجه شد که ممکن است EAR را نقض کرده باشد – یا اگر متوجه شدید یا مشکوک هستید که شرکت دیگری ممکن است نقض قابل توجه EAR را مرتکب شده باشد – این انگیزه های شدید را برای افشای داوطلبانه حقایق مربوط به BIS و OEE در نظر بگیرید. همانطور که در خط مقدم این یادداشت سیاستی مشخص شد، حفاظت از فناوری یک اولویت اصلی امنیت ملی برای BIS است.

آنجلا ،س، جان مک کالو، آنجلن ،تر، سوزان گادو و لورنا هوجاج نیز در این مقاله مشارکت داشتند.