آنچه که شرکت‌های رمزنگاری باید برای جلوگیری از بررسی دقیق انجام دهند

با فروپاشی FTX، رگولاتورها و مقامات مجری قانون روشن کرده‌اند که بخش کریپتو را زیر ذره بین دارند. در حالی که گام‌های اولیه آن‌ها بر FTX، شرکت خواهرش Alameda Research و مدیران آن‌ها متمرکز شده است، مقامات ارشد نظارتی شفاف‌سازی کرده‌اند که این مراحل تازه شروع است و شرکت‌ها و مدیران در بخش کریپتو عاقلانه هستند که خانه‌های خود را وارد کنند. به منظور اجتناب از تحقیقات یا اقداماتی که می تواند منابع را تخلیه کند، به شهرت آسیب برساند و ،ب و کارها را نابود کند.

اقدامات اجرایی مرتبط با FTX

در 13 دسامبر 2022، دفتر دادست، ایالات متحده در ناحیه ج،ی نیویورک (SDNY)، کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) و کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC) مجموعه ای از اقدامات مربوط به ساموئل بنکمن موسس FTX را اعلام ،د. -اقدامات تقلبی فرید (SBF) در رابطه با FTX و Alameda Research. به طور خاص، SBF متهم است که به Alameda اجازه استفاده از سپرده های مشتریان FTX را داده است. ارائه معاملات سودمند به Alameda، از جمله اجرای سریع تر معاملات و معافیت از ا،امات انحلال؛ استفاده از سپرده های مشتریان FTX برای استفاده شخصی؛ و دروغ در مورد آن

کیفرخواست SDNY SBF را به توطئه برای ارتکاب کلاهبرداری با سیم، کلاهبرداری با سیم، توطئه برای ارتکاب کلاهبرداری در کالاها، توطئه برای ارتکاب کلاهبرداری اوراق بهادار، توطئه برای ارتکاب پولشویی، و توطئه برای نقض قو،ن مالی کمپین متهم می کند. شکایت SEC SBF را به تقلب در عرضه یا فروش اوراق بهادار و کلاهبرداری در ارتباط با ،ید یا فروش اوراق بهادار متهم می کند. شکایت CFTC ادعا می‌کند که SBF، FTX و Alameda مرتکب کلاهبرداری و تحریفات جعلی در مورد حقایق با اهمیت و حذف‌های مادی شده‌اند.

نظرات اخیر مقامات نظارتی

در حالی که تشخیص رفتار افراطی مربوط به FTX آسان است، تنظیم‌کننده‌ها روشن کرده‌اند که رفتار در سراسر صنعت کریپتو را به دقت بررسی خواهند کرد. گری جنس،، رئیس SEC، بارها اعلام کرده است که بیشتر توکن‌های رمزنگاری، اوراق بهادار هستند، SEC اخیراً به شرکت‌های گزارش‌دهنده عمومی توصیه کرده است که اطمینان حاصل کنند که به اندازه کافی در معرض خطر قرار گرفتن سرمایه‌گذاران قرار می‌گیرند که ممکن است در نتیجه رویدادهای ورش،تگی و مشکلات مالی مربوط به واسطه‌های ارز دیجیتال داشته باشند.¹و سایر مقامات تصریح کرده اند که بررسی های بیشتر در آینده ادامه خواهد داشت. برای مثال، پاول مانتر، سرپرست حسابدار ارشد SEC، اخیراً به سرمایه گذاران در مورد قابلیت اطمینان کار انجام شده توسط شرکت های حسابرسی برای شرکت های رمزنگاری هشدار داد. مونتر همچنین تصریح کرد که SEC ارجاعات به بخش اجرایی را بررسی خواهد کرد.[i]اگر ال،ای واقعی را پیدا کنیم که فکر می‌کنیم مشکل‌ساز هستند.» ممیزی‌های FTX قبل از سقوط آن، نقاط ضعف یا نامن،ی را شناسایی ن،د، و شرکت‌های حسابرسی اخیراً در نحوه تجزیه و تحلیل شرکت‌های رمزنگاری احتیاط کرده‌اند، شاید تا حدی به دلیل افزایش شانس‌های تنظیم‌کننده‌ها. کار آنها را به دقت بررسی خواهد کرد.

علاوه بر این، معاون دادستان کل لیزا موناکو اخیراً اظهار داشت که شرکت‌های ارزهای دیجیتال باید منتظر اقدامات اجرایی بیشتری باشند و اظهار داشت که و، دادگستری در حال بررسی بهره‌برداری از این فناوری است … با این حال ممکن است برای اه، غیرقانونی استفاده شود، خواه باج‌افزار باشد، چه پولشویی، آیا این امر باعث گمراهی عموم سرمایه گذاران می شود.” موناکو همچنین به شرکت‌های ارزهای دیجیتال هشدار داد که یک برنامه انطباق قوی را اتخاذ کنند.

بهترین روش ها برای دور ماندن از خطر

با توجه به این اقدامات اجرایی اخیر و نظرات مقامات DOJ و SEC، شرکت‌های بخش رمزنگاری باید اقدامات فوری را انجام دهند، از جمله:

• اطمینان از صحت اظهارات و پرونده های عمومی، از جمله مواردی که توسط شرکت های حسابداری انجام می شود.

• اتخاذ یک برنامه انطباق قوی با ا،امات دقیق برای ارزیابی ریسک و ابزارهایی برای جلوگیری از اختلاط وجوه.

• حصول اطمینان از وجود سیاست های سختگیرانه در برابر و مک،سم اجرایی برای جلوگیری از استفاده یا انحراف وجوه شرکت برای استفاده شخصی؛

• افشای نحوه استفاده و مدیریت وجوه آنها به مشتریان یا مشتریان خود؛ و

• اجرای و حفظ کنترل های داخلی برای جلوگیری از رفتار ترجیحی مشتریان خاص به هزینه سایر مشتریان.

پانویسها و منابع

1